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Annex IV ist das aufsichtliche Meldewesen nach Artikel 24 der AIFM-Richtlinie. AIFMs melden ihrer zuständigen Aufsichtsbehörde regelmäßig Angaben zu jedem verwalteten AIF: Hauptmärkte und Instrumente, Exposures, Leverage, Liquidität und Risikoprofil. Zusätzlich gibt es eine Meldung auf AIFM-Ebene.

Verpflichtet sind alle registrierten und zugelassenen EU-AIFMs. Nicht-EU-AIFMs sind ebenfalls verpflichtet, wenn sie AIFs über nationale Privatplatzierungsregime (Art. 42 NPPR) in der EU vertreiben. Auf AIFM-Ebene fließen bei EU-AIFMs alle verwalteten AIFs ein. Bei Nicht-EU-AIFMs sind es alle in der Union vertriebenen AIFs.

Unsere Software hat zahlreiche direkte Schnittstellen zu Aufsichtsbehörden, wie beispielsweise zu BaFin, CSSF, FCA und einigen weiteren Behörden. Weitere NCAs binden wir auf Anfrage an.

Unsere Software bildet alle gängigen Jurisdiktionen des Europäischen Wirtschaftsraums (EWR) ab. Weitere Jurisdiktionen binden wir auf Anfrage an.

Wir benötigen Stammdaten zu AIFM und AIFs, Portfoliobestände sowie Angaben zu Investoren, Liquidität und Leverage. Die Daten können aus Ihren bestehenden Quellen kommen, etwa von KVG, Verwahrstelle, Fondsbuchhaltung oder als Excel/CSV.

Unsere Software berechnet die für Annex IV erforderlichen Risikokennzahlen automatisch aus Ihren Portfolio- und Stammdaten. Dazu zählen unter anderem der Leverage nach Brutto- und Commitment-Methode, Marktrisikomaße wie Net Equity Delta, Net DV01 und Net CS01, das Liquiditätsprofil von Portfolio und Investoren sowie Kontrahentenrisiken. Die Berechnung folgt den Vorgaben der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 231/2013 und den ESMA-Leitlinien und ist für jede Meldung nachvollziehbar dokumentiert.

Wir erzeugen ESMA-konforme XML-Dateien gemäß der jeweils gültigen ESMA IT Technical Guidance. Nationale Besonderheiten der Aufsichtsbehörden sind berücksichtigt. Eine eigene XML-Expertise brauchen Sie nicht.

Jede Meldung durchläuft vor der Einreichung automatische Plausibilitäts- und Schema-Validierungen. Die Ergebnisse legen wir Ihnen zur Freigabe vor. So wird sichergestellt, dass die erzeugten Meldungen den aktuellen Spezifikationen entsprechen.

Ja. Nach Ihrer Freigabe übermitteln wir die Meldung direkt an die zuständige Aufsichtsbehörde. Wir nutzen dafür die jeweiligen offiziellen Kanäle, etwa CSSF eDesk, FCA RegData oder FIDAC. Rückmeldungen und Feedback-Dateien der Aufsicht laufen ebenfalls über uns zurück und werden ausgewertet. Sie haben jederzeit Einblick in den Status jeder Einreichung. Alternativ können Sie die validierten XML-Dateien auch herunterladen und selbst einreichen.

Der Rhythmus hängt vom verwalteten Vermögen und vom Hebel ab: jährlich, halbjährlich oder quartalsweise. Die Meldung ist grundsätzlich 30 Tage nach Ende des Berichtszeitraums fällig. Für Dachfonds gelten 45 Tage. Wir ermitteln für Sie die korrekte Meldefrequenz pro AIFM und AIF.

Wir decken den kompletten Lebenszyklus ab: Erstmeldungen, Korrekturmeldungen (Amendments), Nullmeldungen bei fehlender Aktivität und Stornierungen (Cancellations). So bleibt Ihre Meldehistorie bei der Aufsicht konsistent.

In der Regel können Kunden unmittelbar nach Vertragsabschluss ihren Scope eigenständig einpflegen und mit dem Reporting starten.

Ihre Daten verarbeiten wir DSGVO-konform in EU-Rechenzentren. Die Verarbeitung erfolgt unter Einhaltung der DORA-Anforderungen an IKT-Dienstleister, die wir auch vertraglich abbilden. Fenion ist nach ISO/IEC 27001 zertifiziert.

Die Preise richten sich nach der Anzahl der AIFs, der Meldefrequenz und der Anzahl der Aufsichtsbehörden. Es gibt keine Implementierungsprojekte mit offenem Ende. Sie erhalten ein transparentes Angebot nach einem kurzen Erstgespräch.